藍(lán)鯨新聞 9 月 18 日訊，近日，中國人民銀行廈門市分行發(fā)布了罰單，劍指中國民生銀行股份有限公司廈門分行及其相關(guān)責(zé)任人。

罰單顯示，中國民生銀行股份有限公司廈門分行的主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）為：違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；違反數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未履行對異常賬戶、可疑交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和相關(guān)處置義務(wù)；違反賬戶管理規(guī)定。

針對上述違法違規(guī)行為，中國人民銀行廈門市分行對其警告，通報(bào)批評，并處罰款合計(jì) 147.96 萬元。

此外，時(shí)任中國民生銀行股份有限公司廈門分行零售金融部經(jīng)理的郭某明，因?qū)ξ绰男袑Ξ惓Ｙ~戶、可疑交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和相關(guān)處置義務(wù)的違法行為負(fù)有直接責(zé)任，被處罰款 1 萬元；

時(shí)任小微金融事業(yè)部廈門分部 / 普惠金融事業(yè)部廈門分部副總經(jīng)理的張某琳，因?qū)ξ窗凑找?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為負(fù)有直接責(zé)任，被處罰款 1.5 萬元；

時(shí)任零售金融部副總經(jīng)理的林某泉，因?qū)ξ窗凑找?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)和未履行對異常賬戶、可疑交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和相關(guān)處置義務(wù)的違法行為負(fù)有直接責(zé)任，被處罰款 2.5 萬元。