藍(lán)鯨新聞 6 月 6 日訊（記者 金磊）中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 " 交易商協(xié)會(huì) "）近日公布了 2024 年度一般主承銷商執(zhí)業(yè)情況市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果。去年 10 月，修訂后的《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)規(guī)則》）發(fā)布，這也是交易商協(xié)會(huì)評(píng)價(jià)規(guī)則迎修后的首次公布市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果。

結(jié)果顯示，全國(guó)展業(yè)銀行有 26 家，其中 A 類 7 家，C 類 2 家，B 類 17 家。地方展業(yè)銀行 28 家，其中 A 類 5 家，B 類 18 家，C 類 2 家，D 類 3 家。

全國(guó)展業(yè)銀行中包括中國(guó)銀行、中信銀行、招商銀行、工商銀行、興業(yè)銀行、浦發(fā)銀行和農(nóng)業(yè)銀行 7 家獲評(píng) A 級(jí)。

也有部分地方銀行暴露出治理能力和承銷能力偏弱的問題，江西銀行、吉林銀行、東莞農(nóng)商行 3 家銀行被評(píng)為 D 檔，提示其需進(jìn)一步提升內(nèi)部治理與業(yè)務(wù)合規(guī)水平。

據(jù)了解，地方展業(yè)銀行、證券公司類主承銷商業(yè)務(wù)能力較弱、展業(yè)不積極的，劃為 D 檔。具體考察以下三方面：一是業(yè)務(wù)能力較弱，剔除余額包銷后的主承銷金額和主承銷發(fā)行人家數(shù)同時(shí)低于上一年度全市場(chǎng)后 10% 分位數(shù)；二是業(yè)務(wù)合規(guī)性較差，受到警告及以上的自律處分；三是存在其他交易商協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)劃為 D 檔的情形。

藍(lán)鯨新聞注意到，三家 D 類銀行中有兩家銀行此前曾因債券業(yè)務(wù)違規(guī)問題受到過交易商協(xié)會(huì)的自律處分。

2023 年 5 月 8 日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)披露自律處分信息稱，江西銀行作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)，在 2021 年 10 月 11 日至 15 日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。江西銀行開展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生。

交易商協(xié)會(huì) 2023 年第 11 次自律處分會(huì)議審議決定顯示，吉林銀行作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，以 " 資金監(jiān)管賬戶費(fèi) " 的名目收取四平城投提供的其他費(fèi)用，相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。

值得注意的是，新規(guī)對(duì)長(zhǎng)期展業(yè)不積極的機(jī)構(gòu)建立了退出機(jī)制，在日常評(píng)價(jià)中增設(shè) D 檔，明確連續(xù) 2 年認(rèn)定為 D 檔的機(jī)構(gòu)將取消業(yè)務(wù)資格，進(jìn)一步提升主承銷商整體執(zhí)業(yè)能力。