瑞財(cái)經(jīng) 嚴(yán)明會(huì) 3 月 31 日，開(kāi)源證券股份有限公司（以下稱 " 開(kāi)源證券 "）深交所主板 IPO 審核狀態(tài)變更為 " 中止 "，因 IPO 申請(qǐng)文件中記錄的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期，需要補(bǔ)充提交。

據(jù)深交所官網(wǎng)披露，加上此次，開(kāi)源證券已經(jīng)四度因財(cái)務(wù)資料過(guò)期暫停 IPO 進(jìn)程。

十年前，開(kāi)源證券就有了進(jìn)軍資本市場(chǎng)的想法，它的第一步落在了新三板，于 2015 年 4 月 30 日掛牌上市。

然而，開(kāi)源證券 2016 年、2017 年及 2018 年上半年的凈利持續(xù)下滑。且在掛牌期間，多次受到了監(jiān)管處罰。最終于 2018 年 9 月 4 日，開(kāi)源證券退出了新三板。

沉寂幾年后，2021 年 12 月 13 日，開(kāi)源證券通過(guò)向在冊(cè)股東及新增外部投資者非公開(kāi)發(fā)行股票的方式，獲得了 48.5 億元的募集資金。此次增資后，開(kāi)源證券的投后估值約為 192.85 億元。

瑞財(cái)經(jīng)注意到，此次開(kāi)源證券非公開(kāi)發(fā)行股票，認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量最多的是其控股股東陜煤集團(tuán)，以 25 億元認(rèn)購(gòu)了 59,808.61 萬(wàn)股股份。除了陜煤集團(tuán)外，開(kāi)源證券的在冊(cè)股東陜財(cái)投、順控集團(tuán)也分別斥資 8 億元、2.5 億元認(rèn)購(gòu)了 19,138.76 萬(wàn)股、5,985.36 萬(wàn)股。剩余 6 位參與認(rèn)購(gòu)的均為新增外部股東，分別為未央城建、碑林城投、匯通投資、曲江金控、陜西金資、西高投，均為國(guó)資企業(yè)。

截至此次遞交招股書(shū)前，開(kāi)源證券的前十大股東中僅德美化工一家為民營(yíng)企業(yè)，其余均為國(guó)有股東。根據(jù)招股書(shū)，開(kāi)源證券的國(guó)有股東持股比例超過(guò)了 90%。

其中，陜煤集團(tuán)作為控股股東，持股比例為 58.8%。陜西省國(guó)資委擁有陜煤集團(tuán)、匯通投資的實(shí)際控制權(quán)，并通過(guò)陜煤集團(tuán)、匯通投資間接擁有開(kāi)源證券 64.17% 的表決權(quán)，為開(kāi)源證券的實(shí)際控制人。

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